Kleptocracy là gì? Định nghĩa và ví dụ

Chế độ ăn cắp là một hình thức chính phủ trong đó các nhà lãnh đạo, được gọi là kleptocrat, sử dụng các vị trí quyền lực chính trị của họ để đạt được hoặc tăng tài sản cá nhân của họ bằng cách ăn cắp tiền và tài nguyên có giá trị từ các quốc gia mà họ cai trị. Trong khi cả hai hình thức chính phủ ngụ ý một mức độ tham nhũng, chế độ kleptocracy khác với chế độ tài phiệt – chính phủ của người giàu, vì người giàu.

Bắt nguồn từ tiếng Hy Lạp cổ đại “klepto” có nghĩa là “trộm cắp” và “cracy” có nghĩa là “cai trị”, kleptocracy có nghĩa là “cai trị bởi kẻ trộm” và được dùng để mô tả các chính phủ có các nhà lãnh đạo lạm dụng quyền lực để ăn cắp của người dân. Thông qua các hành vi tham ô, hối lộ hoặc biển thủ công quỹ một cách trắng trợn, những kẻ đầu sỏ làm giàu cho bản thân và gia đình của họ bằng sự thiệt hại của người dân nói chung.

Thường gắn liền với các chế độ độc tài, chế độ đầu sỏ chính trị hoặc các hình thức tương tự của chính phủ chuyên quyền và toàn trị, chế độ kleptocracy có xu hướng phát triển ở các nước nghèo hơn, nơi người dân thiếu các nguồn lực để ngăn chặn điều đó. Những kẻ đạo tặc thường làm cạn kiệt nền kinh tế của các quốc gia mà họ cai trị bằng cách tăng thuế sản xuất và sau đó sử dụng doanh thu từ thuế, tiền thuê từ tài nguyên thiên nhiên và các khoản đóng góp viện trợ nước ngoài để gia tăng sự giàu có của chính họ.

Đề phòng mất quyền lực, những kẻ đạo tặc thường nghĩ ra các mạng lưới rửa tiền quốc tế bất hợp pháp phức tạp để bảo vệ tài sản bị đánh cắp của họ bằng cách giấu chúng trong các tài khoản ngân hàng bí mật ở nước ngoài. Càng ngày, các quá trình toàn cầu hóa càng bị đổ lỗi cho việc giúp đỡ các kleptocrat bảo vệ tài chính và đánh bóng danh tiếng của họ. Cả hai kế hoạch bất hợp pháp như “tập đoàn vỏ bọc” nước ngoài giả mạo và các khoản đầu tư quốc tế hợp pháp, chẳng hạn như mua bất động sản xa xỉ, đều giúp các chế độ đạo tặc rửa tiền thu được bất chính trong khi trục xuất họ khỏi quốc gia gốc của họ.

Chỉ gần đây, các quốc gia giàu có mới bắt đầu thực hiện các bước hợp pháp để ngăn chặn dòng tiền bẩn này. Ví dụ, được triển khai vào năm 2010, Sáng kiến thu hồi tài sản chế độ ăn cắp tài sản của Hoa Kỳ trao quyền cho Bộ Tư pháp tịch thu các khoản tiền bất chính của các nhà lãnh đạo nước ngoài tham nhũng và trả lại cho quốc gia xuất xứ của họ. Ở cấp độ đa quốc gia, Công ước Liên Hợp Quốc về Chống Tham nhũng ủng hộ việc ngăn chặn và trừng phạt chế độ ăn cắp và những kẻ ăn cắp vặt trên toàn thế giới.

Một đặc điểm độc đáo của các chế độ kleptocracy đương đại là khả năng hiển thị của chúng. Không giống như tội phạm quốc tế truyền thống, những kẻ luôn cố gắng ẩn mình trong bóng tối, những kẻ đạo tặc thường duy trì địa vị cao, công khai phô trương sự giàu có của mình để thuyết phục người dân về trí tuệ kinh tế và khả năng lãnh đạo đất nước của họ.

Một biến thể tương đối mới của kleptocracy, “narcokleptocracy” mô tả một xã hội trong đó các nhà lãnh đạo chính phủ bị ảnh hưởng hoặc kiểm soát quá mức bởi những tên tội phạm liên quan đến buôn bán ma túy bất hợp pháp quốc tế. Ví dụ, thuật ngữ này đã được sử dụng trong một báo cáo năm 1988 của Ủy ban Đối ngoại Thượng viện Hoa Kỳ để mô tả chế độ của nhà độc tài người Panama, Manuel Noriega, có liên quan đến vụ bê bối Iran-Contra.

Trái ngược với chế độ kleptocracy, một xã hội được cai trị bởi những cá nhân tham nhũng trở nên giàu có và quyền lực bằng cách ăn cắp của người dân, chế độ tài phiệt được cai trị trực tiếp hoặc gián tiếp bởi những người đã cực kỳ giàu có khi họ lên nắm quyền.

Không giống như các kleptocrat phạm tội thực sự để làm giàu cho bản thân bằng cách ăn cắp của người dân, các nhà tài phiệt thường ban hành các chính sách của chính phủ nhằm mang lại lợi ích cho toàn bộ tầng lớp giàu có của xã hội, thường là gây bất lợi cho các tầng lớp kinh tế thấp hơn. Trong khi các kleptocrat luôn là các quan chức chính phủ trực tiếp kiểm soát người dân, thì các nhà tài phiệt có thể là những công dân tư nhân cực kỳ giàu có, những người sử dụng tài sản của mình để gây ảnh hưởng đến các quan chức chính phủ được bầu, thường thông qua hối lộ.

Trong khi chế độ kleptocracy thường được tìm thấy trong các hình thức chính phủ độc đoán, chẳng hạn như chế độ độc tài, chế độ tài phiệt ít có khả năng phát triển ở các quốc gia dân chủ nơi người dân có quyền bỏ phiếu bãi nhiệm các nhà tài phiệt.

Nhiều quốc gia ở Châu Phi và Ca-ri-bê đã bị cướp bóc bởi các kleptocrat. Ví dụ về các chế độ độc tài khét tiếng bao gồm Congo (Zaire) dưới thời Joseph Mobutu, Haiti dưới thời “Baby Doc” Duvalier, Nicaragua dưới thời Anastasio Somoza, Philippines dưới thời Ferdinand Marcos và Nigeria dưới thời Sani Abacha.

Công-gô (Zaire)

Joseph Mobutu tuyên bố mình là tổng thống Congo sau khi lên nắm quyền trong một cuộc đảo chính vào ngày 25 tháng 11 năm 1965. Sau khi lên nắm quyền, Mobuto đổi tên Congo thành Cộng hòa Zaire. Trước khi bị lật đổ vào tháng 5 năm 1977, Mobutu đã vi phạm nhân quyền trên diện rộng và gần như tàn phá nền kinh tế đất nước trong quá trình biển thủ tài sản cá nhân ước tính từ 4-15 tỷ USD. Lập trường chống cộng của Mobuto đã giúp ông giành được hỗ trợ tài chính từ các cường quốc phương Tây, bao gồm cả Hoa Kỳ. Thay vì chống lại chủ nghĩa cộng sản, Mobuto đã cướp những khoản này và các quỹ khác của chính phủ trong khi để người dân Zairian phải chịu cảnh nghèo đói.

Haiti

Năm 1971, Jean-Claude “Baby Doc” Duvalier, 19 tuổi, kế vị người cha độc đoán không kém của mình, Francois “Papa Doc” Duvalier để được tuyên bố là tổng thống trọn đời của Haiti. Trong suốt 14 năm trị vì tàn bạo và béo bở của mình, Baby Doc được cho là đã đánh cắp tới 800 triệu đô la tiền của Haiti. Trong khi để người dân Haiti phải chịu cảnh nghèo đói tồi tệ nhất ở châu Mỹ, Baby Doc vẫn duy trì lối sống xa hoa khét tiếng, bao gồm cả đám cưới trị giá 2 triệu đô la do chính phủ tài trợ vào năm 1980.

ni-ca-ra-goa

Anastasio Somoza đảm nhận chức vụ tổng thống của Nicaragua vào tháng 1 năm 1937. Được con trai ông là Luis Somoza Debayle kế vị vào năm 1956, gia đình Somoza sẽ dành 40 năm tiếp theo để tích lũy khối tài sản khổng lồ thông qua hối lộ, độc quyền doanh nghiệp, giao dịch bất động sản không có thật và ăn cắp từ viện trợ nước ngoài. Sau khi thủ đô Managua bị trận động đất tàn phá vào ngày 23 tháng 12 năm 1972, Nicaragua đã nhận được hàng trăm triệu đô la viện trợ nước ngoài, trong đó có 80 triệu đô la chỉ riêng từ Hoa Kỳ. Tuy nhiên, các đề xuất xây dựng lại thành phố của Somozas không bao giờ được thực hiện. Thay vào đó, các doanh nghiệp buộc phải chuyển đến khu đất thuộc sở hữu của gia đình. Đến năm 1977, tài sản của người Somoza ước tính đạt khoảng 533 triệu đô la, tương đương khoảng 33% tổng giá trị kinh tế của Nicaragua.

philippines

Là tổng thống của Philippines từ năm 1966 đến 1986, Ferdinand Marcos đã thiết lập một chế độ độc tài được gọi là tham nhũng nhất trong lịch sử đảo quốc này. Sau khi ông trị vì, bằng chứng được đưa ra ánh sáng rằng trong những năm cầm quyền, Marcos, gia đình và các cộng sự của ông đã đánh cắp hàng tỷ đô la thông qua tham ô, hối lộ và các hành vi tham nhũng khác. Theo Ủy ban Tổng thống Philippines về Chính phủ Tốt, gia đình Marcos đã tích lũy bất hợp pháp khối tài sản trị giá từ 5 tỷ USD đến 10 tỷ USD. Imelda, vợ của Marcos, khi được hỏi về lối sống xa hoa đặc biệt của mình đã nói: “Chúng tôi thực tế sở hữu mọi thứ ở Philippines, từ điện, viễn thông, hàng không, ngân hàng, bia và thuốc lá, xuất bản báo chí, đài truyền hình, vận chuyển, dầu mỏ và khai thác mỏ, khách sạn và khu nghỉ dưỡng bãi biển, cho đến xay dừa, trang trại nhỏ, bất động sản và bảo hiểm.”

Ni-giê-ri-a

Tướng Sani Abacha từng là người đứng đầu quân đội của Nigeria chỉ trong 5 năm, từ năm 1993 cho đến khi ông qua đời không rõ nguyên nhân vào năm 1998. Cùng với nhiều vi phạm nhân quyền, Abacha và các cộng sự của ông đã biển thủ ước tính từ 1 tỷ đến 5 tỷ USD từ Ngân hàng Trung ương Nigeria bằng cách tuyên bố sai số tiền là cần thiết cho an ninh quốc gia. Với sự giúp đỡ của con trai Mohammed Abacha và người bạn thân nhất Alhaji Sada, Abacha đã âm mưu giấu số tiền bị đánh cắp trong tài khoản ngân hàng ở Vương quốc Anh và Hoa Kỳ. Vào năm 2014, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã yêu cầu hơn 480 triệu đô la tiền gửi bất hợp pháp vào các tài khoản ngân hàng trên khắp thế giới của Abacha và đồng phạm được trả lại cho chính phủ Nigeria.

Nguồn và Tài liệu tham khảo

• Sharman, Jason. “Về chế độ ăn trộm: Dinh thự. Máy bay phản lực tư nhân. Nghệ thuật. Túi xách. Tiền mặt.” Đại học Cambridge , https://www.cam.ac.uk/kleptocracy.
• Acemoglu, Daron; Verdier, Thierry. “Kleptocracy và Chia để trị: Một mô hình cai trị cá nhân.” Viện Công nghệ Massachusetts , https://economics.mit.edu/files/4462.
• Cooley, Alexander. “Sự trỗi dậy của chế độ ăn cắp vặt: Rửa tiền mặt, tẩy trắng danh tiếng.” Tạp chí Dân chủ , tháng 1 năm 2018, https://www.journalofdemocracy.org/articles/the-rise-of-kleptocracy-laundering-cash-whitewashing-reputations/.
• Engelsberg, Stephen. “Noriega: Một nhà giao dịch lành nghề với Hoa Kỳ” The New York Times , ngày 7 tháng 2 năm 1988, https://www.nytimes.com/1988/02/07/world/noriega-a-skilled-dealer-with-us.html .
• “Chế độ đạo tặc và chủ nghĩa chống cộng sản: Khi Mobutu cai trị Zaire.” Hiệp hội Nghiên cứu & Đào tạo Ngoại giao , https://adst.org/2016/09/kleptocracy-and-anti-communism-when-mobutu-ruled-zaire/.
• Ferguson, James. “Papa Doc, Baby Doc: Haiti và Duvaliers.” Blackwell Pub, ngày 1 tháng 12 năm 1988, ISBN-10: 0631165797.
• Cưỡi ngựa, Alan. “Người Nicaragua bị buộc tội trục lợi khi giúp Hoa Kỳ gửi sau trận động đất.” Thời báo New York , ngày 23 tháng 3 năm 1977, https://www.nytimes.com/1977/03/23/archives/nicaraguans-accused-of-profiteering-on-help-the-us-sent-after-quake. html.
• Mogato, Manuel. “Philippines vẫn tìm kiếm 1 tỷ đô la tài sản của Marcos 30 năm sau khi ông ta bị lật đổ.” Reuters , ngày 24 tháng 2 năm 2016, https://www.reuters.com/article/us-philippines-marcos-idUSKCN0VX0U5.
• Punongbayan, JC. “”Marcos cướp bóc để ‘bảo vệ’ nền kinh tế? Chẳng có ý nghĩa kinh tế nào cả.” Rappler , ngày 11 tháng 9 năm 2017, https://www.rappler.com/voices/thought-leaders/ferdinand-marcos-plunder-philippine-economy-no-economic-sense.
• “Nhà độc tài quá cố của Nigeria đã cướp gần 500 triệu đô la, người Thụy Sĩ nói.” The New York Times , ngày 19 tháng 8 năm 2004, https://www.nytimes.com/2004/08/19/world/late-nigerian-dictator-looted-gần-500-million-swiss-say.html.
• “Hoa Kỳ tịch thu hơn 480 triệu đô la bị đánh cắp bởi cựu độc tài Nigeria trong vụ tịch thu lớn nhất từng có được thông qua một hành động chế độ ăn cắp.” Bộ Tư pháp Hoa Kỳ , ngày 7 tháng 8 năm 2014, https://www.justice.gov/opa/pr/us-forfeits-over-480-million-stolen-former-nigerian-dictator-large-forfeiture-ever- thu được.