Chủ nghĩa liên bang là một hình thức chính phủ trong đó quyền lực được phân chia giữa chính phủ quốc gia và các đơn vị chính phủ nhỏ hơn khác. Nó cố gắng đạt được sự cân bằng giữa một chính phủ đơn nhất, chẳng hạn như chế độ quân chủ, trong đó chính quyền trung ương nắm giữ quyền lực độc quyền và một liên minh, trong đó các đơn vị nhỏ hơn, chẳng hạn như các bang, nắm giữ nhiều quyền lực nhất.
Chịu ảnh hưởng của Đảng Liên bang, những người soạn thảo Hiến pháp Hoa Kỳ đã tạo ra một chính phủ quốc gia mạnh mẽ để giải quyết các vấn đề phát sinh từ các Điều khoản Hợp bang, vốn cho phép các bang có quá nhiều quyền lực. Mặc dù Hiến pháp liệt kê cụ thể tập hợp rộng rãi các quyền lực được liệt kê và ngụ ý của chính phủ quốc gia, nhưng nó nhấn mạnh những điều mà các bang không được làm. Các quyền cụ thể được trao cho các bang chỉ giới hạn trong việc thiết lập tư cách cử tri và thiết lập cơ chế bầu cử. Sự mất cân bằng quyền lực rõ ràng này được sửa chữa bởi Tu chính án thứ mười, trong đó dành cho các bang tất cả các quyền hoặc không được trao cụ thể cho chính phủ quốc gia hoặc bị từ chối cụ thể đối với các bang. Vì ngôn ngữ khá mơ hồ của Tu chính án thứ mười cho phép có nhiều cách hiểu khác nhau, không có gì ngạc nhiên khi các dạng chủ nghĩa liên bang khác nhau đã phát triển qua nhiều năm.
Chủ nghĩa liên bang kép là một hệ thống trong đó chính phủ quốc gia và tiểu bang hoạt động riêng biệt. Quyền lực được phân chia giữa chính phủ liên bang và tiểu bang theo cách duy trì sự cân bằng giữa hai bên. Giống như dự định của các nhà soạn thảo Hiến pháp, các bang được phép thực hiện các quyền hạn hạn chế được trao cho họ mà không có hoặc có rất ít sự can thiệp từ chính phủ liên bang. Các nhà khoa học chính trị thường gọi chủ nghĩa liên bang kép là “chủ nghĩa liên bang bánh lớp” do sự phân chia quyền lực rõ ràng giữa chính quyền liên bang và tiểu bang.
Là ứng dụng đầu tiên của chủ nghĩa liên bang của Hoa Kỳ, chủ nghĩa liên bang kép phát sinh từ sự không hài lòng với các Điều khoản Hợp bang. Được phê chuẩn vào năm 1781, các Điều khoản đã tạo ra một chính phủ liên bang cực kỳ yếu kém với quyền lực hạn chế trong việc tuyên chiến, thực hiện các hiệp ước nước ngoài và duy trì quân đội. Được thúc đẩy bởi Cuộc nổi dậy của Shays vào năm 1786 và việc chính phủ liên bang không có khả năng huy động số tiền cần thiết để trả khoản nợ của quốc gia từ cuộc Cách mạng Hoa Kỳ, những người theo chủ nghĩa Liên bang đã thành công trong việc thuyết phục các đại biểu tham dự Hội nghị Lập hiến năm 1787 để tạo ra một Hiến pháp cung cấp một chính quyền trung ương mạnh mẽ.
Mức độ quyền lực của chính phủ liên bang theo hệ thống liên bang kép ban đầu đã được Tòa án Tối cao Hoa Kỳ làm rõ trong một số vụ kiện quan trọng. Ví dụ, trong vụ McCulloch kiện Maryland năm 1819, Tòa án Tối cao đã phán quyết rằng Điều khoản Cần thiết và Thích hợp của Hiến pháp trao cho Quốc hội quyền thành lập các ngân hàng quốc gia mà các bang không thể đánh thuế. Trong vụ Gibbons kiện Ogden năm 1824, Tòa án cho rằng Điều khoản Thương mại của Hiến pháp trao cho Quốc hội quyền điều chỉnh hoạt động thương mại giữa các bang, bao gồm cả việc sử dụng thương mại các tuyến đường thủy có thể điều hướng được. Mặc dù tính hợp hiến của một số khía cạnh của các quyết định này vẫn còn mơ hồ, khiến ý nghĩa chính xác của các Điều khoản Cần thiết và Điều khoản Thích hợp và Thương mại bị nghi ngờ, nhưng chúng đã tái khẳng định uy quyền tối cao của luật liên bang và giảm bớt quyền hạn của các bang.
Chủ nghĩa liên bang kép vẫn là hình thức chính phủ chiếm ưu thế cho đến những năm 1930 khi nó được thay thế bằng chủ nghĩa liên bang hợp tác, hay “chủ nghĩa liên bang bánh cẩm thạch”, trong đó chính phủ liên bang và tiểu bang hợp tác với nhau trong việc tạo ra và quản lý chính sách công.
Chủ nghĩa liên bang hợp tác là một mô hình quan hệ liên chính phủ thừa nhận sự cần thiết của chính phủ liên bang và tiểu bang trong việc chia sẻ quyền lực một cách bình đẳng để giải quyết các vấn đề chung, thường là quan trọng, một cách tập thể. Trong cách tiếp cận này, ranh giới giữa quyền lực của hai chính phủ bị xóa nhòa. Thay vì thấy mình mâu thuẫn như thường xảy ra dưới chế độ liên bang kép, các cơ quan hành chính ở cấp quốc gia và cấp tiểu bang thường thực hiện các chương trình của chính phủ một cách hợp tác.
Mặc dù thuật ngữ “chủ nghĩa liên bang hợp tác” không được sử dụng cho đến những năm 1930, khái niệm cơ bản về hợp tác giữa liên bang và tiểu bang đã có từ thời chính quyền của Tổng thống Thomas Jefferson. Trong những năm 1800, các khoản trợ cấp đất đai của chính phủ liên bang đã được sử dụng để giúp thực hiện nhiều chương trình của chính phủ tiểu bang như giáo dục đại học, phúc lợi cho cựu chiến binh và cơ sở hạ tầng giao thông. Ví dụ, theo Đạo luật về Đất đầm lầy năm 1849, 1850 và 1860, hàng triệu mẫu đất ngập nước thuộc sở hữu của liên bang đã được nhượng lại cho 15 quốc gia nội địa và ven biển. Các tiểu bang rút cạn và bán đất, sử dụng lợi nhuận để tài trợ cho các dự án kiểm soát lũ lụt. Tương tự, Đạo luật Morrill năm 1862 đã cấp đất cho một số bang để thành lập các trường cao đẳng bang.
Mô hình chủ nghĩa liên bang hợp tác được mở rộng vào những năm 1930 khi các chương trình hợp tác giữa liên bang và tiểu bang sâu rộng trong sáng kiến Thỏa thuận mới của Tổng thống Franklin Roosevelt đã đưa quốc gia này thoát khỏi cuộc Đại suy thoái. Chủ nghĩa liên bang hợp tác vẫn là chuẩn mực trong suốt Thế chiến II, Chiến tranh Lạnh và cho đến những năm 1960, khi các sáng kiến Xã hội Vĩ đại của Tổng thống Lyndon B. Johnson tuyên bố “Cuộc chiến chống đói nghèo” của Mỹ.
Vào cuối những năm 1960 và 1970, nhu cầu công nhận và bảo vệ các quyền cá nhân cụ thể đã mở rộng kỷ nguyên của chủ nghĩa liên bang hợp tác, khi chính phủ quốc gia giải quyết các vấn đề như công bằng nhà ở, giáo dục, quyền bầu cử, sức khỏe tâm thần, an toàn việc làm, chất lượng môi trường, và quyền của người khuyết tật. Khi chính phủ liên bang tạo ra các chính sách mới để giải quyết những vấn đề này, chính phủ đã xem xét các tiểu bang thực hiện một loạt các nhiệm vụ được liên bang thi hành. Kể từ cuối những năm 1970, các nhiệm vụ liên bang đòi hỏi sự tham gia của nhà nước đã trở nên chính xác và ràng buộc hơn. Chính phủ liên bang hiện nay thường áp đặt các thời hạn thực hiện và đe dọa rút tiền tài trợ của liên bang đối với các bang không đáp ứng được các thời hạn đó.
Một số nhà khoa học chính trị cho rằng Liên minh châu Âu (EU) đang phát triển thành một hệ thống liên bang hợp tác. Tương tự như Hoa Kỳ, các quốc gia thuộc EU hoạt động giống như một liên đoàn gồm các quốc gia có chủ quyền đứng trên “điểm trung gian” giữa luật pháp quốc tế và quốc gia. Kể từ khi được thành lập vào năm 1958, EU đã trải qua sự suy giảm về tính độc quyền trong hiến pháp và lập pháp đối với từng quốc gia thành viên. Ngày nay, EU và các quốc gia thành viên hoạt động trong bầu không khí chia sẻ quyền lực. Do sự suy giảm tính độc quyền trong lập pháp, các chính sách lập pháp của EU và các quốc gia của nó ngày càng bổ sung cho nhau để giải quyết các vấn đề xã hội—đặc điểm chính của chủ nghĩa liên bang hợp tác.
Chủ nghĩa liên bang mới đề cập đến việc dần dần trao trả lại quyền lực cho các bang do Tổng thống Ronald Reagan khởi xướng với “Cuộc cách mạng phân quyền” của ông vào những năm 1980. Mục đích của chủ nghĩa liên bang mới là khôi phục lại một số quyền lực và quyền tự trị mà các bang đã mất vào cuối những năm 1930 do các chương trình Thỏa thuận mới của Tổng thống Roosevelt.
Hình ảnh Bettmann / Getty
Tương tự như chủ nghĩa liên bang hợp tác, chủ nghĩa liên bang mới thường liên quan đến việc chính phủ liên bang cung cấp quỹ tài trợ theo khối cho các bang để giải quyết các vấn đề xã hội, chẳng hạn như nhà ở giá rẻ, thực thi pháp luật, y tế công cộng và phát triển cộng đồng. Trong khi chính phủ liên bang giám sát các kết quả, các bang được phép tự quyết định nhiều hơn về cách thức thực hiện các chương trình so với dưới chế độ liên bang hợp tác. Những người ủng hộ cách tiếp cận này trích dẫn Thẩm phán Tòa án Tối cao Louis Brandeis, người đã viết trong bất đồng quan điểm của mình trong vụ kiện năm 1932 của New State Ice Co. công dân chọn, làm phòng thí nghiệm; và thử các thử nghiệm kinh tế và xã hội mới lạ mà không gây rủi ro cho phần còn lại của đất nước.”
Là những người bảo thủ về tài chính, Tổng thống Reagan và người kế nhiệm của ông, George W. Bush, tin rằng sự chuyển giao quyền lực của chủ nghĩa liên bang mới thể hiện một cách để cắt giảm chi tiêu của chính phủ bằng cách chuyển phần lớn trách nhiệm—và chi phí—của việc quản lý các chương trình liên bang sang cho các bang. Từ cuối những năm 1980 đến giữa những năm 1990, cuộc Cách mạng Phân quyền đã trao cho các quốc gia quyền lực to lớn để viết lại các quy tắc cho các chương trình phúc lợi xã hội của họ. Tuy nhiên, một số nhà kinh tế học và nhà khoa học xã hội lập luận rằng mục đích thực sự của Cách mạng Phân quyền là rút lại sự hỗ trợ quy mô lớn của liên bang cho phúc lợi xã hội, bất kể được hình thành tốt như thế nào. Bị tước quỹ đối ứng của liên bang, các bang buộc phải giảm chi tiêu, thường bằng cách tước đi sự giúp đỡ của những người dân phụ thuộc của họ.
Từ kép đến chủ nghĩa liên bang mới
Trước khi hình thành chủ nghĩa liên bang mới, quyền hạn của các bang đã bị hạn chế rất nhiều bởi cách giải thích của Tòa án Tối cao đối với Điều khoản Thương mại của Hiến pháp. Như có trong Điều I, Mục 8, Điều khoản Thương mại trao cho chính phủ liên bang quyền điều chỉnh thương mại giữa các tiểu bang, được định nghĩa là việc mua bán hoặc trao đổi hàng hóa hoặc vận chuyển người, tiền hoặc hàng hóa giữa các tiểu bang khác nhau. Quốc hội thường sử dụng Điều khoản Thương mại để biện minh cho các luật—chẳng hạn như luật kiểm soát súng—hạn chế hoạt động của các bang và công dân của họ. Thường gây ra tranh cãi về sự cân bằng quyền lực giữa chính phủ liên bang và các bang, Điều khoản Thương mại trong lịch sử được xem vừa là sự trao quyền của quốc hội vừa là sự tấn công vào quyền của các bang.
Từ năm 1937 đến năm 1995, thời kỳ chính của chủ nghĩa liên bang kép hạn chế nhà nước, Tòa án Tối cao đã từ chối hủy bỏ một đạo luật liên bang duy nhất vì vượt quá quyền lực của Quốc hội theo Điều khoản Thương mại. Thay vào đó, phán quyết nhất quán rằng bất kỳ hành động nào của các bang hoặc công dân của họ mà có thể hình dung được thậm chí có tác động nhỏ đến thương mại xuyên bang đều phải tuân theo quy định nghiêm ngặt của liên bang.
Vào năm 1995 và một lần nữa vào năm 2000, chủ nghĩa liên bang mới được coi là một thắng lợi nhỏ khi Tòa án Tối cao, dưới thời William Rehnquist—người đã được Tổng thống Reagan bổ nhiệm làm Chánh án—kiểm soát quyền hành pháp của liên bang trong vụ kiện Hoa Kỳ kiện Lopez. và Hoa Kỳ kiện Morrison. Trong vụ Hoa Kỳ kiện Lopez, Tòa án đã phán quyết 5-4 rằng Đạo luật Khu vực Trường học Không có Súng năm 1990 là vi hiến, nhận thấy rằng quyền lập pháp của Quốc hội theo Điều khoản Thương mại bị hạn chế và không mở rộng đến mức cho phép quy định về việc mang súng ngắn. Trong vụ Hoa Kỳ kiện Morrison, Tòa án đã phán quyết với tỷ lệ 5-4 rằng một phần quan trọng của Đạo luật Chống Bạo hành Đối với Phụ nữ năm 1994 trao cho phụ nữ bị tổn hại bởi bạo lực trên cơ sở giới có quyền kiện những kẻ tấn công họ tại tòa án dân sự là vi hiến vì nó vượt quá quyền hạn được cấp trước Quốc hội Hoa Kỳ theo Điều khoản Thương mại và Điều khoản Bảo vệ Bình đẳng của Tu chính án thứ mười bốn.
Tuy nhiên, vào năm 2005, Tòa án Tối cao đã hơi quay lưng lại với chủ nghĩa liên bang kép trong vụ Gonzales kiện Raich, phán quyết rằng chính phủ liên bang có thể cấm sử dụng cần sa cho mục đích y tế theo Điều khoản Thương mại ngay cả khi cần sa chưa bao giờ được sử dụng. mua hoặc bán, và không bao giờ vượt qua ranh giới nhà nước.
- Luật, John. “Làm thế nào chúng ta có thể xác định chủ nghĩa liên bang?” Quan điểm về chủ nghĩa liên bang , Vol. 5, số 3, 2013, http://www.on-federalism.eu/attachments/169_download.pdf.
- Katz, Ellis. “Chủ nghĩa liên bang Mỹ, quá khứ, hiện tại và tương lai.” Tạp chí Điện tử của Dịch vụ Thông tin Hoa Kỳ , tháng 8 năm 2015, http://peped.org/investigations/article-1-us-federalism-past-present-future/.
- Boyd, Eugene. “Chủ nghĩa liên bang Mỹ, 1776 đến 2000: Các sự kiện quan trọng.” Dịch vụ Nghiên cứu của Quốc hội , ngày 30 tháng 11 năm 2000, https://crsreports.congress.gov/product/pdf/RL/RL30772/2.
- Conlan, Ti-mô-thê. “Từ chủ nghĩa liên bang mới đến phân quyền: 25 năm cải cách liên chính phủ.” Viện Brookings , 1988, https://www.brookings.edu/book/from-new-federalism-to-devolution/.